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证监会召开2021年系统年中监管工作会议:注册制改革已进入关键推进期

每日经济新闻 2021-08-20 22:31:20

◎会议提出了下半年的五项重点工作:一是为全市场注册制改革打牢坚实基础。注册制改革已进入关键推进期,要继续扎实细致做好各项准备。

每经记者 王砚丹    每经编辑 何剑岭    

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图片来源:摄图网

8月20日晚间,证监会官网发布新闻稿显示,中国证监会于当日召开2021年系统年中监管工作会议。会议分析当前形势,研究部署下阶段重点工作。其中特别提到,注册制改革已进入关键推进期,要继续扎实细致做好各项准备。

总结上半年六项工作:以资本市场“十四五”良好开局迎接建党百年

会议指出,今年以来,面对复杂严峻的外部环境,证监会系统认真贯彻党中央、国务院重大决策部署,在国务院金融委的统一指挥协调下,聚精会神抓改革、谋发展、促稳定,毫不松懈防风险、强监管、优秩序,高质量高标准推进系统党的建设,以资本市场“十四五”良好开局迎接建党百年。

证监会总结了上半年的六项工作:

一是扎实开展党史学习教育,落实“学党史、悟思想、办实事、开新局”和“学史明理、学史增信、学史崇德、学史力行”的总要求,精心组织开展多层次、全覆盖的学习教育,在学理论、悟思想、办实事中进一步增强“四个意识”,坚定“四个自信”,践行“两个维护”。

二是紧扣服务构建新发展格局,全力支持实体经济高质量发展。强化科创板“硬科技”定位,提升创业板对成长型创新创业企业的服务功能,引导要素资源加速向科技创新领域集聚。加强大宗商品期现联动监管,服务保供稳价大局。

三是蹄疾步稳推进资本市场全面深化改革开放。有序推进全面实行股票发行注册制各项准备工作。平稳实施深市主板和中小板合并。基础设施领域公募REITs试点成功落地。常态化退市机制正加速形成。资本市场对外开放稳步推进。

四是持续巩固重大风险防范化解攻坚战成效。股市、债市、期市总体保持平稳运行,私募基金、债券违约等重点领域风险化解处置成效持续巩固。

五是强化“零容忍”的执法震慑。落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,加快推动建立健全证券执法司法体制机制,持续强化大要案惩治,首单证券纠纷特别代表人诉讼进入正式审理阶段。

六是全面加强系统党的建设。与驻证监会纪检监察组同向发力、协作互动,深入推进会系统全面从严治党和党风廉政建设,加强干部队伍建设,持续营造良好政治生态。

提出下半年五项重点工作 注册制为第一项

而更令市场关注的,是下半年证监会的工作安排。

证监会指出,当前全球疫情仍在持续演变,外部环境更趋严峻复杂,但国内经济持续恢复、稳中加固、稳中向好的发展态势没有改变,促进资本市场稳健发展也具备诸多有利条件。全系统要坚持目标引领与问题导向相结合,更加突出贯彻新发展理念和推动高质量发展的要求,加强对表对标,扎实做好下半年重点工作,确保全年任务圆满完成。

会议同时提出了下半年的五项重点工作:

一是为全市场注册制改革打牢坚实基础。注册制改革已进入关键推进期,要继续扎实细致做好各项准备。重点推进改革优化发行定价机制、提高招股说明书披露质量、进一步厘清中介机构责任、健全防范廉政风险的制度机制等工作。进一步深化新三板改革,努力提升服务“专精特新”中小企业的能力和水平。

二是坚定不移推进资本市场制度型对外开放。统筹好发展与安全,稳步推出资本市场进一步扩大开放的政策措施,积极加强开放条件下的监管能力建设。创造条件推动中美审计监管合作,加强市场沟通,稳定政策预期和制度环境。深化内地与香港市场互联互通,坚定支持香港资本市场稳定发展。

三是全面深入贯彻“零容忍”方针,进一步完善市场发展生态。发挥好打击资本市场违法活动协调工作小组作用,坚决查办财务造假、资金占用、违规担保及操纵市场、内幕交易等违法违规案件,全面提升大要案查处质效。深入推进法治建设和投资者保护,推动证券纠纷特别代表人诉讼常态化开展。把好“入口”“出口”和公司治理关,持续推动提高上市公司质量。切实强化行业机构股东监管,推动提高治理有效性。加强科技监管建设,提高监管数字化智能化水平。

四是坚决打赢防范化解重大金融风险攻坚战持久战。加强宏观研判,强化对外溢性、输入性和交叉性风险的防范化解,更加突出稳预期,完善信息沟通和政策协调机制,防止在处置其他领域风险过程中引发次生金融风险,努力维护市场平稳运行。继续稳妥有序化解私募基金、债券违约等重点领域风险。完善资本市场舆论引导机制,积极营造良好外部环境。

五是全面提升系统党的建设质量,为资本市场高质量发展提供坚强政治保证。深入开展党史学习教育,进一步学深悟透“七一”重要讲话精神,不断增强政治判断力、政治领悟力、政治执行力。进一步突出专业廉洁的选人用人导向,重点加强对“一把手”的监督,打造“忠专实”监管干部队伍。持之以恒推进系统全面从严治党,一体推进惩治金融腐败和防控金融风险。

值得一提的是,1月28日,在2021年证监会系统工作会议新闻稿中,证监会提出“坚持尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践、体现中国特色和发展阶段三原则,做好注册制试点总结评估和改进优化,加快推进配套制度规则完善、强化中介机构责任等工作,为稳步推进全市场注册制改革积极创造条件。”

上述措辞被市场解读为全面注册制不一定在2021年推出,而是会等待万事俱备、一个适当的时机;而本次年中会议,证监会表述为“注册制改革已进入关键推进期”,且将“为全市场注册制改革打牢坚实基础”列为下半年第一大工作任务。可以预期,未来监管工作重点仍将围绕全面推行注册制展开,且其脚步或许已经渐行渐近。

值得一提的是,就在同日,上海、深圳两地交易所分别就科创板、创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则做出修订,并征求意见,剑指“抱团报价”,此举也被视为维护新股发行秩序,发挥要素资源优化配置功能的重大举措。

就修改细则,上交所表示,将做好相关反馈意见的收集评估和吸收采纳工作,及时修订完善科创板股票发行承销业务规则。下一步,上交所将在中国证监会的指导下,继续做好科创板股票发行承销过程监管,促进博弈均衡,提高发行效率,更好实现科创板上市融资功能,服务实体经济高质量发展。

深交所也表示,接下来,将继续全面践行“建制度、不干预、零容忍”方针和“四个敬畏、一个合力”要求,坚持“开明、透明、廉明、严明”工作理念,认真研究吸收市场各方合理建议,根据意见建议进一步完善《首发实施细则》,优化创业板发行承销机制,提升发行定价市场化水平,强化发行承销过程监管,督促买卖双方认真履职尽责,独立客观报价,审慎合理定价,共同维护好新股发行秩序,更好发挥要素资源优化配置功能。

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